《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》記者 宋杰|上海報(bào)道

截至2022年8月14日，3年來(lái)，上海減免5000余家企業(yè)罰金超5.95億元，為輕微違法企業(yè)留住商譽(yù)，引得網(wǎng)友一片叫好聲。他們紛紛在“上海發(fā)布”留言說(shuō)：“良好的營(yíng)商環(huán)境提振小業(yè)主信心。”

“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微，并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰，”8月16日，上海市政府舉行新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)《關(guān)于全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）相關(guān)情況進(jìn)行解讀，上海市法治政府建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任、市司法局局長(zhǎng)陸衛(wèi)東說(shuō)道。

陸衛(wèi)東在會(huì)上表示，輕微違法不予行政處罰，并不代表企業(yè)的任何違法都可以被容錯(cuò)，更不代表執(zhí)法人員可以隨意不處罰。不予行政處罰僅適用于符合法定不予行政處罰制度的違法行為，要同時(shí)滿足已經(jīng)及時(shí)改正、危害后果輕微（或沒(méi)有危害后果）等一系列法定條件。

那么，什么是輕微違法？涉及哪些行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)？

（網(wǎng)友相關(guān)留言）

初衷：給予企業(yè)一定容錯(cuò)空間

2019年，上海市率先開(kāi)展輕微違法不予行政處罰探索，初衷是解決企業(yè)關(guān)心的“輕微違法能否不處罰，給予企業(yè)一定容錯(cuò)空間”的問(wèn)題。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自2019年3月15日首份清單實(shí)施，至2022年8月14日，上海市已適用清單對(duì)5000余家企業(yè)的輕微違法行為不予行政處罰。如果以單行法罰則的最低罰款金額來(lái)計(jì)算，減免的罰款金額超過(guò)5.95億元。

“企業(yè)普遍對(duì)輕微違法不予行政處罰表示歡迎，特別是在疫情影響下，減輕了小微企業(yè)負(fù)擔(dān)，助力企業(yè)生存發(fā)展，保護(hù)了上市公司商譽(yù)，避免其因輕微無(wú)心之失而不得不進(jìn)行負(fù)面信息披露，引發(fā)連鎖不良后果。”陸衛(wèi)東說(shuō)。

3年間，上海已推出14份清單，覆蓋了市場(chǎng)監(jiān)管、交通運(yùn)輸、水務(wù)等10個(gè)領(lǐng)域，其中市場(chǎng)監(jiān)管、文化市場(chǎng)、城管、規(guī)劃資源、生態(tài)環(huán)境、民防、消防、氣象等8個(gè)領(lǐng)域均為全國(guó)首份省級(jí)清單。此外，農(nóng)業(yè)農(nóng)村、人力資源社會(huì)保障等領(lǐng)域還有5份清單已形成草案，不久將出臺(tái)。

據(jù)了解，已有清單的執(zhí)法領(lǐng)域都在積極擴(kuò)充、升級(jí)。3年間，上海市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域已推出3份清單，文化市場(chǎng)和消防領(lǐng)域都已升級(jí)至2.0版清單，城管領(lǐng)域已啟動(dòng)2.0版清單起草。

今年1月，上海牽頭，聯(lián)合蘇浙皖三省推出了長(zhǎng)江三角洲區(qū)域文化市場(chǎng)、氣象領(lǐng)域兩份輕微違法不予行政處罰清單。這不僅是長(zhǎng)三角地區(qū)首次推出統(tǒng)一清單，也是國(guó)內(nèi)首次多省（市）統(tǒng)一輕微違法不予行政處罰標(biāo)準(zhǔn)。

市場(chǎng)監(jiān)管廣告類案件不予處罰占比最大

上海市市場(chǎng)監(jiān)管部門在上海較早出臺(tái)不予處罰清單，目前已經(jīng)推出3份，實(shí)施范圍不斷擴(kuò)大。目前，3份清單總共有50項(xiàng)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的不予處罰事項(xiàng)，截至今年8月15日，上海市市場(chǎng)監(jiān)管部門按照清單規(guī)定，已經(jīng)對(duì)4153家市場(chǎng)主體不予處罰，其中廣告類案件占比最大，達(dá)到3399件。

上海市市場(chǎng)監(jiān)管局總經(jīng)濟(jì)師李孝猛舉例說(shuō)，清單頒布之初，有區(qū)局對(duì)一家企業(yè)在廣告中使用絕對(duì)化用語(yǔ)行為進(jìn)行立案調(diào)查，根據(jù)廣告法規(guī)定，企業(yè)至少要承擔(dān)20萬(wàn)元的罰款。但是區(qū)局按照行政處罰法和清單規(guī)定，最后對(duì)企業(yè)免予處罰。

他表示，無(wú)論是上市公司還是小微企業(yè)，普遍對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門給予企業(yè)改正機(jī)會(huì)，使企業(yè)不會(huì)因無(wú)意之過(guò)、無(wú)心之失導(dǎo)致商譽(yù)信用受損、財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)加重、融資上市受阻等負(fù)面影響，予以高度認(rèn)可。

清單通過(guò)探索輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，為市場(chǎng)主體培育、發(fā)展和壯大，創(chuàng)造了更加包容、更加寬容的市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步拓展了上海市營(yíng)商環(huán)境新的大格局。

李孝猛說(shuō)，行政處罰法規(guī)定：“實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法。”清單在堅(jiān)持依法不予處罰的前提下，充分回應(yīng)了新形勢(shì)下，企業(yè)希望執(zhí)法部門包容審慎監(jiān)管、柔性執(zhí)法的呼聲，合理把握了處罰和教育之間的平衡。在適用清單過(guò)程中，執(zhí)法人員更多地對(duì)企業(yè)采取批評(píng)教育和指導(dǎo)約談等措施，使企業(yè)切實(shí)感受到“有溫度”的執(zhí)法，更好地實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目的，踐行了寬嚴(yán)相濟(jì)的法治精神，讓執(zhí)法既合法，又合情合理。

李孝猛認(rèn)為，傳統(tǒng)的行政處罰裁量基準(zhǔn)，更多側(cè)重于罰款方面從輕或者從重的控制，但幾乎沒(méi)有對(duì)不予處罰情形作出明確規(guī)定。清單填補(bǔ)了傳統(tǒng)處罰裁量基準(zhǔn)的這一空白。清單通過(guò)明確免罰的執(zhí)行依據(jù)，統(tǒng)一不予處罰的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，使不予處罰有章可循，有據(jù)可查。有效破解了兩個(gè)比較重要的問(wèn)題：第一，讓執(zhí)法人員清楚知道在什么情況下才可以不予處罰；第二，消除了執(zhí)法人員如果不予處罰會(huì)被認(rèn)為行政不作為，如果罰重了會(huì)被認(rèn)為行政亂作為的擔(dān)憂。對(duì)提高執(zhí)法精細(xì)化水平、強(qiáng)化創(chuàng)新治理能力起到重要促進(jìn)作用。

李孝猛特別提到：“對(duì)執(zhí)法部門而言，不予處罰并不是免予調(diào)查取證的責(zé)任，恰恰相反，要求執(zhí)法部門更加重視全面客觀的調(diào)查取證，特別是收集、固定當(dāng)事人是否符合不予處罰條件的證據(jù)。”

根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》，上海全面推行的主要安排是：2022年8月底前，完成全市培訓(xùn)；2022年12月底前，相關(guān)市級(jí)行政機(jī)關(guān)普遍制定清單；2023年底前，清單全面覆蓋各有關(guān)執(zhí)法領(lǐng)域，清單制度體系基本完善。

責(zé)編：楊琳

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